投資顧問業Q&A
2007年01月17日
投資顧問業登録をするとどんな仕事ができるの？
投資顧問業登録をしてできるのは、投資助言業務です。投資助言業務とは、報酬を得て、株式などの有価証券の投資判断（いつ、どの銘柄を、どのくらいの数量でいくらでなどの判断のこと）について専門家としての立場から投資家へ助言を行う業務のことをいいます。
注意していただきたいのは、投資顧問業登録をしてできるのは助言だけであって、実際に投資家の資産を運用することはできないことです。投資家から顧問料を得て投資家の資産運用に関する判断から実際の売買、発注までを投資顧問業者が行うことは、投資一任業務といいます。投資一任業務を営むには内閣総理大臣の登録を受けた後、更に厳重な審査に基づく許可が必要となります。
注意していただきたいのは、投資顧問業登録をしてできるのは助言だけであって、実際に投資家の資産を運用することはできないことです。投資家から顧問料を得て投資家の資産運用に関する判断から実際の売買、発注までを投資顧問業者が行うことは、投資一任業務といいます。投資一任業務を営むには内閣総理大臣の登録を受けた後、更に厳重な審査に基づく許可が必要となります。
2006年11月24日
投資顧問業登録の欠格事由はなんですか？
次に挙げる事項に該当する人は投資顧問業登録ができません。
�顱＼�年被後見人若しくは被保佐人又は外国の法令上これらと同様に取り扱われいる者。
�髻￣超箸亡悗契�年者と同一の能力を有しない未成年者。
�鵝’忙瑳圓派�権を得ていないもの又は外国の法令上これと同様に取り扱われている者。
�堯＿甬遒謀蟷餮槎箒氾佻拭�投資信託委託業、投資法人資産運用業許可を取り消され、その取り消しの日から５年を経過しない者。（登録、許可を取り消させた者が法人の場合は、取り消しの日前３０日以内に役員であった者で取り消しの日から５年を経過しないものを含む。）
�� 禁錮以上の刑（これに相当する外国の法令による刑を含む。）に処せられ、その刑の執行を終わり、又は刑の執行を受けることがなくなった
日から５年を経過しない者。
�� 申請の日前５年以内に投資顧問業、投資一任契約に係る業務、投資信託委託業又は投資法人資産運用業に関し著しく不適当な行為をした者。
投資顧問業登録は、個人でも法人でも登録できます。ただし法人の場合は上記の欠格事由に該当する役員、政令で定める使用人が一人でもいてはいけません。
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�堯＿甬遒謀蟷餮槎箒氾佻拭�投資信託委託業、投資法人資産運用業許可を取り消され、その取り消しの日から５年を経過しない者。（登録、許可を取り消させた者が法人の場合は、取り消しの日前３０日以内に役員であった者で取り消しの日から５年を経過しないものを含む。）
�� 禁錮以上の刑（これに相当する外国の法令による刑を含む。）に処せられ、その刑の執行を終わり、又は刑の執行を受けることがなくなった
日から５年を経過しない者。
�� 申請の日前５年以内に投資顧問業、投資一任契約に係る業務、投資信託委託業又は投資法人資産運用業に関し著しく不適当な行為をした者。
投資顧問業登録は、個人でも法人でも登録できます。ただし法人の場合は上記の欠格事由に該当する役員、政令で定める使用人が一人でもいてはいけません。
